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成都年报审计私募基金公司年检审计

价格:面议 2022-11-30 06:41:01 161次浏览

私募基金公司来说,需要在4月30日前,找第三方成都审计事务所,出具年度财务报表审计。

按时提交年度审计报告,完成年检事项。

【基金管理人 (基金托管人)年报审计 (基金管理公司年报审计)】

一、 成都年报审计:私募基金公司年检审计主要法律依据

《证券投资基金法 (2012年修订)》 (主席令 [2012] 第 71号) 第 36条; 《证券投资基金管理公司管理办法 (2012年修订)》 (证监会令 [2012] 第 84号) 第 63条 注册会计师业务指导目录 (2014年) 属性:报表审计业务 (法定专营业务)

二、成都年报审计:私募基金公司年检审计内容

对基金管 理 人 (基 金 托 管 人) /基 金 管 理 公 司 年 度 财 务 报 表 审计

报告使用者:社会公众,基金投资者、基金管理公司、证监会

三、成都年报审计:私募基金公司年检审计委托人

基金份额持有人,基金管理公司 专业能力

四、成都年报审计:私募基金公司年检审计胜任要求

精通基金 (开发式、封闭式或其他方式) 业务流 程和控制;精通与基金或基金管理公司相关的法律、法规和政策规定

五、成都年报审计:私募基金公司年检审计

业务开展情况:按照现行的法律法规规定开展正常

六、成都年报审计:私募基金公司年检审计资料

审计期间的财务资料:

①原始凭证,总账,明细账

②银行对账单,各类票据发票等。

③资产负债表,现金流量表,损益表

④上一年出具的审计报告。

⑤业务约定书

⑥管理层申明书

⑦营业执照复印件加盖公章

基金年报审计要求比较高,对于时间上也就相对比较长了。

所以,记得提前预留时间,可以的话,提前进行预审,准备审计资料这些。

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